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下列属于中国证券投资基金业协会对新申请基金管理人登记的机构不予登记的情形的是( )。

  • A.已提交经审计的年度财务报吿但成立未满3年
  • B.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的
  • C.成立满2年但未提交经审计的年度财务报告的
  • D.新申请基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的

正确答案及解析

正确答案
D
解析

新申请基金管理人登记的机构存在如下情况之一的,中国证券投资基金业协会将不予登记:新申请基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的;成立满1年但未提交经审计的年度财务报告的。

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ETF基金成熟是在( )。

  • A.加拿大
  • B.英国
  • C.美国
  • D.澳大利亚
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下列关于交易型开放式指数基金的说法中,不正确的是( )。

  • A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
  • B.本质上是一种指数基金
  • C.可以进行套利交易
  • D.会出现大幅折价或溢价交易现象
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基金管理人设监事会,监事会向( )负责。

  • A.股东会
  • B.管理层
  • C.董事长
  • D.董事会
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关于私募基金的公开宣传,募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金( )。

Ⅰ.公开出版资料;

Ⅱ.面问社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真;

Ⅲ.电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体;

Ⅳ.未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介;

Ⅴ.未设置特定对象确定程序的电话、短信利电子邮件等通信媒介。

  • A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
  • B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
  • C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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( )是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现,是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。

  • A.道德
  • B.职业道德
  • C.品德
  • D.素养
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