假定2017年4月29日至5月1日为法定休假日,2017年5月2日是节后第一个工作日,假设投资者在2017年4月28日(周四,节前最后一个基金开放日)申购了基金份额,那么投资者享有的基金利润( )。
- A.从4月28日起开始计算,并在30日当天分配到4月28日至5月1日的利润
- B.从4月28日起开始计算,并在1日当天仅分配到4月28日的利润
- C.从4月29日起开始计算
- D.从5月2日起开始计算
正确答案及解析
正确答案
D
解析
投资者于法定节假日前最后一个开放日申购或转换转入的基金份额不享有该日和整个节假日期间的利润,投资者于法定节假日前最后一个开放日赎回或转换转出的基金份额享有该日和整个节假日期间的利润。
【考点】基金利润分配
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基金的内部收益率又分为内部收益率(GIRR)合净内部收益率(NIRR),二者相比( )。
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- A.GIRR>NIRR
- B.GIRR=NIRR
- C.GIRR
- D.答案:A
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企业上市申报审核阶段的相关工作描述错误的是( )。
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- A.中国证监会根据反馈回复继续审核,召开初审会,形成初审报告
- B.发行人将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证监会反馈意见回复后
- C.中国证监会受理申请文件后,对发行人申请文件的合规性进行初审
- D.中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定,未按要求制作申请文件的,不予受理
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以下关于我国股权投资基金的募集方式和投向描述正确的是( )。
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- A.募集方式为非公开募集,或基金投向主要为非公开交易的私人股权,二者满足其一即可
- B.募集方式可公开募集或非公开募集,基金投向可主要为非公开交易的私人股权或公开市场交易的股权
- C.募集方式仅可非公开募集,基金投向主要为非公开交易的私人股权
- D.募集方式可公开募集或非公开募集,基金投向主要为非公开交易的私人股权即可
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对于股权投资基金的信息披露,下列做法符合《私募投资基金信息披露管理办法》规定的是( )。
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- A.描述该私募投资基金产品属于高风险产品,可能会因相关风险导致投资者获得不理想收益并损失本金
- B.将该基金信息及认购文件登载至其官网中
- C.在过往历史业绩中未披露亏损的投资项目
- D.在基金推介材料中附有同业机构的祝贺词
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关于股权投资基金的基本运作流程,说法错误的是( )。
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- A.基金管理人选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金需要向证监会申请批准
- B.基金管理人可以选择自行向投资者募集基金
- C.只能向合格投资者募集
- D.我国目前股权投资基金只允许非公开募集
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