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2022年10月《私募股权投资基金基础知识》押题密卷4

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单选题

某基金通过受让目标企业存量股权，获得企业控制权，然后通过对企业进行一定的重组改造而实现股权增值。其基金类型是（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

并购基金通过购买股权的形式对企业的存量股权进行投资，并不为企业提供任何资金，只是一种所有权转移的投资方式，获得资金的是出让企业股权的老股东。故本题选C。

单选题

在我国，公司型基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式。有限责任公司有一定的（ ）性特征，股份有限公司属于（ ）性公司。

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正确答案：A

本题解析：

有限责任公司有一定的人合性特征，股东之间可以相互转让其持有的股权，股份有限公司属于资合性公司，股份转让受到的限制相对较少，但内部治理更加规范及严格。故本题选A。

单选题

基金子公司主要通过（ ）投资于股权投资基金。

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正确答案：C

本题解析：

基金子公司主要通过资管计划投资于股权投资基金。故本题选C。

单选题

下列各类型股权投资基金中，无须在工商行政管理机关办理工商登记手续的是（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

不同于公司型及合伙型股权投资基金，信托（契约）型股权投资基金无须在工商行政管理机关办理工商登记手续。故本题选A。

单选题

下列关于未在交易所上市的公司进行股权转让的表述中，错误的是（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

未在交易所上市的公司股权转让，需要符合我国法律对公司股权转让的相关规定。

A项正确，对于有限责任公司，根据《公司法》规定，其股权转让分为内部转让和外部转让两种类型。内部转让是指现有股东之间相互转让股权，外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权。

C项、D项正确，内部转让和外部转让的区别在于，除非公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意。

B项错误，目前，我国《公司法》 对非上市股份有限公司的股份转让并无特殊规定。

故本题选B。

单选题

在基金路演期，基金管理人需准备募集推介资料并分发（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

基金管理人需准备募集推介资料并分发私募备忘录，路演的方式可包括举行线下定向路演活动等。

单选题

下列选项中，属于股权投资基金特点的是（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

作为一种重要的资产配置，股权投资基金具有以下特点：

（1）投资期限长、流动性较差。

（2）投资后管理投入资源较多。

（3）专业性较强。

（4）收益波动性较高。

故本题选C。

单选题

通常，违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备（ ）条件，即构成“非法吸收公众存款或变相吸收公众存款”。

Ⅰ．未经有关部门依法批准或借用合法经营的形式吸收资金

Ⅱ．通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传

Ⅲ．承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报

Ⅳ．向社会公众即社会不特定对象吸收资金

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正确答案：D

本题解析：

“非法吸收公众存款或变相吸收公众存款”的构成需同时符合以下四个条件：

（1）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金。

（2）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传。

（3）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报。

（4）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。

故本题选D。

单选题

股权投资基金尽职调查的目的是尽可能全面地获取目标公司的真实信息。它具有（ ）的作用。

Ⅰ．价值发现

Ⅱ．风险清除

Ⅲ．投资决策辅助

Ⅳ．风险发现

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正确答案：D

本题解析：

尽职调查的作用，

一是价值发现；

二是风险发现；

三是投资决策辅助。

故本题选D。

单选题

基金信息披露最根本、最重要的原则是（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

基金信息披露需保障披露内容的真实性，这是基金信息披露最根本、最重要的原则。故本题选C。

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