2022年7月《私募股权投资基金基础知识》押题密卷5

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发布时间：2022-08-22 15:52
卷面总分：100分
答题时间：240分钟
试卷题量：100题
练习次数：4次
试卷分类：私募股权投资基金基础知识
试卷类型：模拟考题

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单选题

关于投资后管理阶段获取被投企业信息的方式，以下表述正确的是（）。

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正确答案：B

本题解析：

投资后管理阶段获取被投企业信息的方式包括：（1）参加被投资企业的股东大会（股东会）、董事会、监事会；（2）关注被投资企业经营状况；（3）日常联络与沟通工作。投资机构并不参与被投资企业的日常管理等情况。

单选题

某股权投资基金管理人2018年9月因未按期向投资者进行季度披露被书面警示，2018年12月因向投资者披露虚假信息被要求限期改正，2019年3月在基金季报中对投资收益进行承诺，因该管理人承诺投资收益，中国证券投资基金业协会可视情节轻重采取纪律处分措施，但不包括（）。

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正确答案：B

本题解析：

管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分；在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由协会移交中国证监会处理。

单选题

关于私募股权投资基金信息披露，以下表述错误的是（）。

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正确答案：B

本题解析：

单只私募“证券投资基金”管理规模金额达到5000万元以上的，信息披露义务人应当持续在每月结束后5个工作日以内向投资者披露基金净值信息。

单选题

以下不属于股权投资基金的市场服务机构的是（）。

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正确答案：C

本题解析：

股权投资基金的市场服务机构，包括基金资产保管机构、基金销售机构、基金份额登记机构、律师事务所和会计师事务所。

单选题

按照上一题的假设，投资者在2017年基金终止时的已分配收益倍数（DPI）为（）。

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正确答案：C

本题解析：

已分配收益倍数＝投资者已从基金获得的分配金额总和/投资者已向基金缴款金额总和=（3+4.8+6+3.4）/（5+2+2+1）=1.72。

单选题

关于股权投资基金行业自律，以下表述正确的是（）。

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正确答案：B

本题解析：

股权投资基金行业自律组织一般采取行业协会形式，由基金管理人和其他基金服务机构组成，故D错误。股权投资基金行业自律既是行业交易规则的自我制定过程，也是一种与政府监管相并列的市场治理手段，故A错误。行业自律是在法律规定和政府监管的基础上，行业成员联合设定行业规则的活动，故B正确。行业自律组织不仅创建行业规则，也监督对行业规则的遵守并对其内部成员执行行业规则，故C错误。

单选题

假设该基金采用按照基金整体的收益分配方式，无门槛收益，业绩报酬比例为20%，无管理费等费用，除业绩报酬外其余资金全部分配至投资者，则净内部收益率（NIRR）的计算公式为（）。

私募股权投资基金基础知识,押题密卷,2022年07月《私募股权投资基金基础知识》押题密卷5

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正确答案：A

本题解析：

投资者分配为投资回收扣除基金费用和管理人业绩报酬后的分配，故2011年投资者分配为0亿元，2012年投资者分配为0亿元，2013年投资者分配为0亿元，2014年投资者分配为3亿元，2015年投资者分配为4.8亿元（2亿元为2012年退出项目本金，2亿元弥补2011年退出项目亏损，剩余0.8为收益），2016年投资者分配为6亿元（2013年退出项目本金2亿元，收益5×80%＝4亿元），2017年投资者分配为3.4亿元（2014年退出项目本金1亿元，收益3×80%＝2.4亿元）。整理之后，各年现金流情况如下表：

私募股权投资基金基础知识,押题密卷,2022年10月《私募股权投资基金基础知识》押题密卷3