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2022年07月《私募股权投资基金基础知识》押题密卷1

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单选题

股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规时，中国证监会可以依法进行行政处罚，处罚的种类包括（）。

Ⅰ．警告

Ⅱ．罚款

Ⅲ．没收违法所得和没收非法财物

Ⅳ．撤销基金从业资格

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正确答案：D

本题解析：

股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规时，中国证监会可以依法进行行政处罚，处罚的种类包括警告、罚款、没收违法所得和没收非法财物、暂停或者撤销基金从业资格等。对行政处罚不服的，可在收到处罚决定书之日起60日内申请行政复议，也可以在收到处罚决定书之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。

单选题

股权投资基金的合格投资者包括()。

Ⅰ．净资产不低于1000万元的单位

Ⅱ．金融资产不低于300万元的个人

Ⅲ．最近三年年均收入不低于50万元的个人

Ⅳ．金融资产不低于500万元的单位

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正确答案：B

本题解析：

股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：(1)净资产不低于1000万元的单位；(2)金融资产不低于300万元或者最近三年年均收入不低于50万元的个人。金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益、期权权益等。此处的金融资产不包括房屋、土地、汽车等资产。

单选题

下列关于股权投资基金与目标公司管理层、员工的内部访谈可达到的目的，说法正确的是（ ）。

Ⅰ．与管理层会谈可以全面了解目标公司的信息，尤其是某些比较关键、敏感的信息

Ⅱ．与管理层进行沟通还可以增进了解、增强信任

Ⅲ．与各层级、各职能员工进行沟通可以间接考察管理层的素质

Ⅳ．与各层级、各职能员工的访谈，可以获取企业各个环节的信息，有助于股权投资机构从各个断面窥测企业全貌，并对信息的真实性进行考证

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正确答案：C

本题解析：

股权投资基金与目标公司管理层、员工的内部访谈可达到多个目的：

第一，与管理层会谈可以全面了解目标公司的信息，尤其是某些比较关键、敏感的信息；

第二，与管理层进行沟通可以间接考察管理层的素质；（Ⅲ项说法错误）

第三，与管理层进行沟通还可以增进了解、增强信任；

第四，与各层级、各职能员工的访谈，可以获取企业各个环节的信息，有助于股权投资机构从各个断面窥测企业全貌，并对信息的真实性进行考证。

对于高管、关键岗位人员要开展一对一访谈沟通，对于普通员工可以按照工作岗位展开小组座谈、随机访谈等非正式沟通，了解并验证相关业务、财务及法律问题。

单选题

2007年6月1日起，将合伙人分为（）。

Ⅰ．有限合伙人

Ⅱ．无限合伙人

Ⅲ．普通合伙人

Ⅳ．特殊合伙人

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正确答案：A

本题解析：

近年来，随着法律体系的不断完善，我国股权投资基金的组织形式逐步丰富。修订后的《合伙企业法》自2007年6月1日起施行，增加了“有限合伙”这种新的合伙企业形式，有限合伙是由普通合伙发展而来的一种合伙形式，将合伙人分为普通合伙人和有限合伙人，通过相应制度创新，能够较好地适应股权投资基金运作。

单选题

基金份额登记机构提供的服务包括()。

Ⅰ．建立并管理投资者的基金账户

Ⅱ．负责基金份额的登记及资金结算

Ⅲ．保管投资者名册

Ⅳ．代理发放红利

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正确答案：D

本题解析：

基金份额登记机构提供的服务包括：①建立并管理投资者的基金账户；②负责基金份额的登记及资金结算；③基金交易确认；④代理发放红利；⑤保管投资者名册、法律法规或服务协议规定的其他职责。

单选题

协议转让主要采用的委托方式有()。

Ⅰ．定价委托

Ⅱ．出价委托

Ⅲ．成交确认委托

Ⅳ．成交交易委托

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正确答案：B

本题解析：

协议转让主要采用两种委托方式，即定价委托和成交确认委托。定价委托是指投资者委托主办券商设定股票价格和数量，但没有确定的交易对手方，交易信息将公开显示于交易大盘中；成交确认委托是指买卖双方达成成交协议，委托主办券商向指定对手方发出确认成交的指令。

单选题

在股权投资基金的运行阶段，基金管理人与投资者互动的重点包括（）。

Ⅰ．基金管理人发布定期报告

Ⅱ．基金管理人召集基金年度会议

Ⅲ．基金管理人告知重大事项

Ⅳ．基金管理人反馈投资者的需求

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正确答案：D

本题解析：

在股权投资基金运行期间，投资者关系管理一般包含如下内容：

1．基金管理人召集基金年度会议

2．基金管理人发布定期报告

3．基金管理人告知重大事项

4．基金管理人反馈投资者的需求

单选题

基金托管人不得有的行为包括()。

Ⅰ．从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动

Ⅱ．不公平地对待其管理的不同基金财产

Ⅲ．侵占、挪用基金财产

Ⅳ．玩忽职守，不按照规定履行职责

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正确答案：C

本题解析：

基金托管人不得有以下行为：①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；②不公平地对待其管理的不同基金财产；③利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；④侵占、挪用基金财产；⑤泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；⑥从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；⑦玩忽职守，不按照规定履行职责；⑧从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；⑨法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

单选题

了结公司债权、债务，处理公司未了结的业务是清算退出的流程之一，下列说法中正确的有（）。

Ⅰ．清算期间，公司不得开展新的经营活动，但是公司清算组为了清算的目的，有权处理公司尚未了结的业务

Ⅱ．收取公司债权，清算组应当及时向公司债务人要求清偿已经到期的公司债权

Ⅲ．对于未到期的公司债权，应当尽可能要求债务人提前清偿，如果债务人不同意提前清偿的，清算组不能进行清收

Ⅳ．公司清算组通过清理公司财产、编制资产负债表和财产清单，确认公司现有的财产和债权大于所欠债务，并且足以偿还公司全部债务时，应当按照法定的顺序向债权人清偿债务

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正确答案：A

本题解析：

清算期间，公司不得开展新的经营活动，但是公司清算组为了清算的目的，有权处理公司尚未了结的业务。收取公司债权，清算组应当及时向公司债务人要求清偿已经到期的公司债权。对于未到期的公司债权，应当尽可能要求债务人提前清偿，如果债务人不同意提前清偿的，清算组可以通过转让债权等方法实现债权清收（Ⅲ项说法错误）。公司清算组通过清理公司财产、编制资产负债表和财产清单，确认公司现有的财产和债权大于所欠债务，并且足以偿还公司全部债务时，应当按照法定的顺序向债权人清偿债务。

单选题

股权投资行业主要用到的估值方法有（）。

Ⅰ．相对估值法

Ⅱ．成本法

Ⅲ．经济增加值法

Ⅳ．折现现金流法

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正确答案：A

本题解析：

估值方法通常包括相对估值法、折现现金流估值法、创业投资估值法、成本法、清算价值法、经济增加值法等。其中，股权投资行业主要用到的估值方法为相对估值法、折现现金流估值法和创业投资估值法。

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