2022年《发布证券研究报告业务》押题密卷10
- 推荐等级:
- 发布时间:2022-01-04 11:54
- 卷面总分:120分
- 答题时间:240分钟
- 试卷题量:120题
- 练习次数:10次
- 试卷分类:发布证券研究报告业务
- 试卷类型:模拟考题
试卷预览
关于可转换债券要素的叙述,正确的是( )。
Ⅰ.可转换债券要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征
Ⅱ.可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率,由发行人很据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定,一般高于相同条件的不可转换公司债券
Ⅲ.转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数
Ⅳ.赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件
- 查看答案开始考试
正确答案:B
本题解析:
Ⅱ:可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率,由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定,一般低于相同条件的不可转换公司债券。Ⅲ:不可转换优先股。
下列说法中错误的是( )。
- 查看答案开始考试
正确答案:A
本题解析:
分析师通过自身分析研究而得出的有关上市公司经营状况的判断不属内幕信息,可以向客户披露。内幕消息是指所有非公开的公司消息,如未来的投资项目、公司政策等,一般只要公司内部高层人员能获得。
下列属于假设检验的一般步骤的有( )。
Ⅰ.根据实际问题的要求,充分考虑和利用已知的背景知识,提出原假设H0及备择假设H1
Ⅱ.给定显著性水平α以及样本容量n
Ⅲ.确定检验统计量U,并在原假设H0成立的前提下导出U的概率分布,要求U的分布不依赖于任何未知参数
Ⅳ.确定拒绝域
- 查看答案开始考试
正确答案:D
本题解析:
假设检验的一般步骤为:(1)根据实际问题的要求,充分考虑和利用已知的背景知识,提出原假设H0及备择假设H1。(2)给定显著性水平α以及样本容量n。(3)确定检验统计量U,并在原假设H0成立的前提下导出U的概率分布,要求U的分布不依赖于任何未知参数。(4)确定拒绝域,即依据直观分析先确定拒绝域的形式,然后根据给定的显著性水平α和U的分布,由P{拒绝H0|H0为真}=α确定拒绝域的临界值,从而确定拒绝域。(5)作一次具体的抽样,根据得到的样本观察值和所得的拒绝域,对假设H0作出拒绝或接受的判断。
下列证券研究报告的销售业务要求的表述,不正确的是( )。
Ⅰ.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩
Ⅱ.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核
Ⅲ.证券公司就尚未覆盖的具休股票提供投资分析意见的,自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告
Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准
Ⅴ.证券公司接受特定客户委托的,应当要求委托方同时提供对委托事项的合规意见。
- 查看答案开始考试
正确答案:D
本题解析:
Ⅰ项,证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑质量,客户评价、工作量等多种因素,设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准发布证券研究报告相关人员的薪酬标准不得与外部媒体评价单一指标直接挂钩;Ⅲ项,证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托,按照协议约定就尚覆盖的具休股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的,自提供之日起6个月不得就该股票发布证券研究报告。所以,答案选Ⅰ、Ⅲ。
时间序列是指将统一统计指标的数值按( )顺序排列而成的数列。
- 查看答案开始考试
正确答案:C
本题解析:
时间序列(或称动态数列)是指将同一统计指标的数值按其发生的时间先后顺序排列而成的数列。时间序列分析的主要目的是根据已有的历史数据对未来进行预测。
其他考生还关注了更多 +
- 2022年11月《发布证券研究报告业务》押题密卷2
试卷分类:发布证券研究报告业务
练习次数:0次
- 2022年11月《发布证券研究报告业务》押题密卷1
试卷分类:发布证券研究报告业务
练习次数:0次
- 2022年08月《发布证券研究报告业务》押题密卷6
试卷分类:发布证券研究报告业务
练习次数:0次
- 2022年08月《发布证券研究报告业务》押题密卷5
试卷分类:发布证券研究报告业务
练习次数:0次
- 2022年08月《发布证券研究报告业务》押题密卷4
试卷分类:发布证券研究报告业务
练习次数:0次
- 2022年08月《发布证券研究报告业务》押题密卷3
试卷分类:发布证券研究报告业务
练习次数:0次
- 2022年08月《发布证券研究报告业务》押题密卷2
试卷分类:发布证券研究报告业务
练习次数:0次
- 2022年08月《发布证券研究报告业务》押题密卷1
试卷分类:发布证券研究报告业务
练习次数:0次
- 2021年12月《发布证券研究报告业务》真题
试卷分类:发布证券研究报告业务
练习次数:0次
- 2022年《发布证券研究报告业务》深度自测卷2
试卷分类:发布证券研究报告业务
练习次数:0次