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2022年《发布证券研究报告业务》押题密卷6

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单选题

下列有关证券分析师应该受到的管理的说法,正确的是（ ）

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正确答案：C

本题解析：

A项，取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;B项，从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后十日向协会报告,由协会变更人员执行注册登记:D项，协会、机构应当走期组织取得执业证书的人员进行后期执业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。

单选题

在分析关联交易时，应更点注意（ ）。

Ⅰ.资金占用的事项

Ⅱ.信用担保的事项

Ⅲ.关联购销的事项

Ⅳ.降低交易成本的事项

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正确答案：A

本题解析：

常见的关联交易主要有:①关联购销;②资产租赁;③担保;④托管经营、承包经营等管理方面的合同;⑤关联方共同投资.在分析关联交易时。尤其要注意关联交易可能给上市公司带来的隐患，如资金占用、信用担保、关联购销等。证券投资分析师在分析关联交易时，应尤其关注交易价格的公允性、关联交易占公司资产的比重、关联交易的利润占公司利润的比重以及关联交易的披是否规范等事项。

单选题

发行企业累计债券余额不超过企业净资产（不包括少数股东权益）的（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

2010年11月国家发改委办公厅关于《进一步规范地方政府投融资平台公司发行债券行为有关问题的通知》等法规的约束.发行企业累计债券余额不超过企业净资产（不包括少数股东权益）的40%.

单选题

狭义外汇指的是以外国货币表示的，为各国普遍的接受的，它所具备（ ）的特点。

Ⅰ.可支付性

Ⅱ.可获得性

Ⅲ.可变化性

Ⅳ.可换性

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正确答案：B

本题解析：

狭义外汇指的是外国货币表示的，为各国普遍接受的，明于国际间权债务结算的各种支付手段。它必须具备三个特点: 可支付性（必须以外国货币表示的资产）、可获得性（必须是在国外能够到补偿的债权）和可换性（必须是可以自由兑换为其他支付手段的外币资产）。广义外汇指的是一国拥有的一切以外币表示的资产.

单选题

下列关于弱有效、半强有效与强有效市场的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ.弱有效市场是指证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息

Ⅱ.半强有效市场是指证券价格不仅已经反映了历史价格信息，而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息

Ⅲ.强有效市场是指与证券有关的所有信息，包括公开发布的信息和未公开发布的内部信息，都已经充分、及时地反映到了证券价格之中

Ⅳ.强有效市场不仅包含了弱有效市场和半强有效市场的内涵，而且包含了一些只有“内部人”才能获得的内幕信息

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正确答案：A

本题解析：

题中四个选项均是对弱有效、半强有效与强有效市场的正确描述。

单选题

下列对统计推断的参数估计描述有误的是（ ）

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正确答案：D

本题解析：

点估计仅仅给出未知参数的一个具体估计值，没有给出估计的精度,而区间估计却体现了估计的精度。

单选题

套期保值活动主要转移的是（ ）风险。

Ⅰ.价格

Ⅱ.经营

Ⅲ.信用

Ⅳ.政策

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正确答案：B

本题解析：

套期保值活动主要转移的是价格风险和信用风险。

单选题

利润表主要反映的内容包括（ ）。

Ⅰ.构成营业收入的各项要素

Ⅱ.构成营业利润的各项要素

Ⅲ.构成利润总额及净利润的各项要素

Ⅳ.每股净资产

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正确答案：C

本题解析：

利润表主要反映的内容包括构成营业收入、营业利润、利润总额的各项要素、每股收益、其他综合收益和综合收益总额。

单选题

在进行获取现金能力分析时，所使用的比率包括（ ）。

Ⅰ.营业现金比率

Ⅱ.每股营业现金净流量

Ⅲ.现金股利保障倍数

Ⅳ.全部资产现金回收率

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正确答案：B

本题解析：

Ⅲ项现金股利保障倍数属于财务弹性分析。

单选题

下列对有效市场假说描述正确的是（ ）。

Ⅰ.在市场上的每个人都是理性的经济人。金融市场上每只股票所代表的各家公司都处于这些理性人的严格监视下

Ⅱ.股票的价格反映了这些理性人的供求的平衡，想买的人正好等于想卖的人

Ⅲ.股票的价格也能充分反映该资产的所有可获得的信息，即“信息有效”

Ⅳ.有效市场假说“只是一种理论假说”，实际上，并非每个人总是理性的

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正确答案：A

本题解析：

有效市场假说：第一，在市场上的每个人都是理性的经济人。金融市场上每只股票所代表的各家公司都处于这些理性人的严格监视之下，他们每天都在进行基本分析，以公司未来的获利性来评价公司的股票价格，把未来价值折算成今天的现值，并谨慎地在风险与收益之间进行权衡取舍。第二，股票的价格反映了这些理性人的供求的平衡，想买的人正好等于想卖的人，即，认为股价被高估的人与认为顾家北低估的人正好相等，假如有人发行这两者不等，即存在套利可能性的话，他们立即会用买进或卖出股票的办法使股价迅速变动到能够使二者相等为止。第三，股票的价格也能充分反映该资产的所有可获得的信息，即“信息有效”，当信息变动时，股票的价格就一定会随之变动。一个利好消息或利空消息刚刚传出时，股票的价格就开始异动，当他已经路人皆知时，股票的价格也已经涨或跌到适当的价位了，当然，“有效市场假说只是一种理论假说，实际上，并非每个人总是理性的，也并非在每一时点上都是信息有效的。“这种理论也许并不完全正确”，曼昆说，“但是，有效市场假说作为一种对世界的描述，比你认为的要好得多。

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