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2019年《发布证券研究报告业务》真题精选2

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单选题

证券分析师在分析公司盈利能力时，应当排除的因素包括（ ）。

①证券买卖等非正常项目

②已经或停止的营业项目

③重大事故或法律更改等特别项目

④会计准则和财务制度变更带来的累计影响

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正确答案：A

本题解析：

一般来说，公司的盈利能力只涉及正常的营业状况。证券分析师在分析公司盈利能力时，应当排除以下因素：重大事故或法律更改等特别项目、已经或将要停止的营业项目、证券买卖等非正常项目、会计准则和财务制度变更带来的累计影响等。

单选题

事件驱动型策略指的是根据不同的特殊事件制定相应的灵活投资策略。特殊事件包括（ ）。

①公司结构变动

②行业政策变动

③特殊自然事件

④特殊社会事件

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正确答案：A

本题解析：

事件驱动型策略又称主题投资，往往依赖于某些事件或某种预期，引发投资热点。根据不同的特殊事件，例如公司结构变动、行业政策变动、特殊自然或社会事件等，制定相应的灵活投资策略。

单选题

出于（ ）的目的，可以买进看涨期权。

①获取价差

②产生杠杆作用

③限制风险

④立即获得权利金

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正确答案：A

本题解析：

出于获取价差、产生杠杆作用和限制风险的目的，可以买进看涨期权。④项，立即获得权利金是卖出期权的目的。

单选题

股权分置改革对沪深证券市场产生的深刻积极影响表现在（ ）。

①不同股东之间的利益行为机制在股改后趋于一致化

②股权分置改革有利于上市公司定价机制的统一，市场的资源配置功能和价值发现功能进一步得到优化

③股权分置改革完成后，大股东违规行为将受到利益牵制，理性化行为趋于突出

④股权分置改革之后市场供给增加，流动性增加

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正确答案：C

本题解析：

除①②③④四项外，股权分置改革的意义还表现在：①股权分置改革有利于建立和完善上市公司管理层的激励和约束机制；②股权分置改革后上市公司整休目标趋于一致，长期激励将成为战略规划的重要内容；③股权分置改革之后金融创新进一步活跃，上市公司重组并购行为增多。

单选题

使用每股收益指标要注意的问题有（ ）。

①每股收益说明了每股股票所含有的风险

②不同股票的每一股在经济上不等量，它们所含有的净资产和市价不同，即换取每股收益的投入量不同，限制了公司间每股收益的比较

③每股收益多，不一定意味着多分红，还要看公司的股利分配政策

④每股收益多，就意味着分红多，股票价值就越大

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正确答案：C

本题解析：

①项，每股收益不反映股票所含有的风险；④项，每股收益多，不一定意味着多分红，还要看公司的股利分配政策。

单选题

通过对上市公司的负债比率分析，（ ）。

①投资者可以获得上市公司股价未来确定走势的信息

②经营者可以获得公司再次借贷难易程度的信息

③债权人可以获得其贷给公司的款项是否安全的信息

④财务管理者可以获得公司的资产负债率是否合理的信息

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正确答案：C

本题解析：

负债比率主要包括：资产负债率、产权比率、有形资产净值债务率、已获利息倍数、长期债务与营运资金比率等。资产负债率反映在总资产中有多大比例是通过借债来筹资的，也可以衡量公司在清算时保护债权人利益的程度。产权比率反映由债权人提供的资本与股东提供的资本的相对关系，反映公司基本财务结构是否稳定。有形资产净值债务率谨慎、保守地反映了公司清算时债权人投入的资本受到股东权益的保障程度。已获利息倍数指标反映公司经营收益为所需支付的债务利息的多少倍。本题考查负债比率分析的内容。

单选题

我国中央银行根据流动性的大小将货币供应量划分为（ ）。

①流通中现金

②狭义货币供应量

③广义货币供应量

④准货币

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正确答案：B

本题解析：

我国现行货币统计制度根据流动性将货币供应量划分为三个层次：①流通中现金（M0），指单位库存现金和居民手持现金之和；②狭义货币供应量（M1），指M0加上单位在银行的可开支票进行支付的活期存款；③广义货币供应量（M2），指M1加上单位在银行的定期存款和城乡居民个人在银行的各项储蓄存款以及证券公司的客户保证金。M2与M1的差额，通常称为准货币。

单选题

根据股价移动规律，股价曲线形态可以分为（ ）。

①持续整理形态

②波浪运动形态

③反转突破形态

④周期循环形态

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正确答案：C

本题解析：

根据股价移动规律，股价曲线形态可以分为反转突破形态和持续整理形态。反转突破形态描述的是趋势方向的反转变化，持续整理形态表现为，股价向一个方向经过一段时间的快速运行后，在一定区域内上下窄幅波动，而不再继续原趋势，等待时机成熟后再继续前进。

单选题

实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由（ ）对研究报告进行合规审查。

①合规管理部门

②研究部门的合规专员

③投资部

④交易部

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正确答案：C

本题解析：

实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查；部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。

单选题

下列关于弱有效半强有效与强有效市场的说法中，正确的有（ ）。

①弱有效市场是指证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息

②半强有效市场是指证券价格不仅已经反映了历史价格信息，而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息

③强有效市场是指与证券有关的所有信息，包括公开发布的信息和未公开发布的内部信息，都已经充分及时地反映到了证券价格之中

④强有效市场不仅包含了弱有效市场和半强有效市场的内涵，而且包含了一些只“内部人”才能获得的内幕信息

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正确答案：A

本题解析：

题中四个选项均是对弱有效半强有效与强有效市场的正确描述。

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