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2022《基金法律法规、职业道德与规范》考前冲刺15

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单选题

投资人利益优先原则是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障（ ）的合法利益。

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正确答案：B

本题解析：

应优先保障基金投资人的合法利益。

单选题

当发现基金出现异常交易行为时，证券交易所可以视情况进行的处理不包括（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体 情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。

单选题

T日买入LOF基金份额自（ ）日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

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正确答案：C

本题解析：

T 日买入 LOF 基金份额自 T＋1 日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

单选题

根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（ ）日为投资人登记权益，投资人在（ ）日为（含该日）后有权赎回该部分基金份额。

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正确答案：C

本题解析：

一般而言，投资者申购基金成功后，登记机构会在T+I 日为投资者办理增加权益的登记手续；投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。投资者赎回基金份额成功后，登记机构一般在T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续。

单选题

下列有关金融交易组织方式的表述中，错误的是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

电信网络交易方式，即没有固定场所，交易双方也不直接接触，主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式。

单选题

基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（ ）个工作日内递交报告材料。

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正确答案：B

本题解析：

基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材科。

单选题

基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则：合法、合规性原则；全面性原则；审慎性原则和适时性原则。

单选题

基金公司的督察长直接对（ ）负责。

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正确答案：B

本题解析：

督察长直接对董事会负责。

单选题

一个规模10亿的基金在单个开放日净赎回份额为（ ）时,可以认为出现了巨额赎回。

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正确答案：B

本题解析：

单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。10亿元*10%=1亿元。

单选题

（ ）是一切基金监管活动的出发点。

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正确答案：A

本题解析：

基金监管的目标是一切基金监管活动的出发点。

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