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2022《基金法律法规、职业道德与规范》考前冲刺6

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单选题

依据国家法律、法规和基金合同的规定,不属于基金管理人职责的有（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

基金管理人的职责主要有：1.依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宣；2.办理基金备案手续；3.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；4.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配改益；5.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；6.编制中期和年度基金报告；7.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；8.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；9.召集基金份额持有人大会；10.保存基金财产管理

单选题

下列关于上市开放式基金的表述中，错误的是（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

上市开放式基金是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的开放式基金。故C项错误。

单选题

下列基金类型中投资风险最低的是（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

由于我囯货币市场基金不得投资于剰余期限高于397天的债券，投资组合的平均剩余期限不得超过180天，实际上货币市场基金的风险是较低的。

单选题

下列有关基金销售直销和代销方式比较的表述，不正确的是（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

在基金产品方面，基金直销市值通过基金公司或基金公司网站进行基金买卖。因此直销方式仅销售一家基金公司的产品；而基金代销是指拥有代销资格的银行或证券公司等金融机构接受基金管理人的委托，通过营业网点柜台、电话、网络等渠道为投资人办理基金份额认购、申购和赎回以及相应资金收付的业务，因此代销机构往往同时销售多家基金公司的产品。

单选题

发起式基金的基金合同生效（ ）年后，若基金资产净值低于（ ）亿元的，基金合同自动终止。

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正确答案：C

本题解析：

发起式基金的基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元的，基金合同自动终止。发起资金的持有期限自该基金公开发售之日或者合同生效之日孰晚日起计算。

单选题

下列有关基金推介材料业绩登载规范的表述，不正确的是（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩。

单选题

基金管理人的董事、监事和高级管理人员， 应具有（ ）年以上与其所任职务相关的工作经历。

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正确答案：B

本题解析：

依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历；高级管理人员还应具备基金从业资格。

单选题

基金管理人内部控制机制的层次一般不包括（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：—是员工自律；二是各部门主管（包括监察稽核）的检查监督；三是公司管理层对人员和业务的监督控制；四是董事会或者其领导下的专门委员会的检査、监督、控制和指导。

单选题

下列关于基金年度报告的表述，正确的有（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

目前基金年报采用在管理人网站上披露正文、在指定报刊上披露摘要两种方式。基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人；基金份额持有人通过阅读基金年报，可以了解年度内基金管理人和托管人履行职责的情况、基金经营业绩、基金份额的变动等信息，以及年度末基金财务状况、投资组合和持有人结构等信息；基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。

单选题

（ ）通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。

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正确答案：B

本题解析：

基金监督机构通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。

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