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2022《基金法律法规、职业道德与规范》押题密卷7

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单选题

开放式基金的认购采取（　　）的方式。

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正确答案：B

本题解析：

开放式基金的认购采取金额认购的方式，即投资者在办理认购时，认购申请上不是直接填写需要认购多少份基金份额，而是填写需要认购多少金额的基金份额。

单选题

下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是（　　）。

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正确答案：D

本题解析：

可采取的行政监管处罚措施有：

①提示基金管理公司或基金代销机构进行改正；

②对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函；

③责令基金监管公司或基金代销机构进行整改；

④暂停办理相关业务等。

单选题

商业银行从事基金销售业务的，应当向（　　）进行注册并取得相应资格。

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正确答案：D

本题解析：

商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应当向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。

单选题

根据相关法律法规，独立董事人数不得少于（　　）人，且不得少于董事会人数的（　　）。

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正确答案：A

本题解析：

根据相关法律法规，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的l/3。

单选题

基金客户服务特点不包括（　　）。

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正确答案：D

本题解析：

基金客户服务具有以下四个特点：专业性、规范性、持续性、时效性。

单选题

产品审批委员会所议事项包括（　　）。

Ⅰ.讨论、制定公司产品战略

Ⅱ.审核具体产品方案，评估产品运作风险

Ⅲ.根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级

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正确答案：A

本题解析：

产品审批委员会所议事项包括：1、讨论、制定公司产品战略；2、审核具体产品方案，评估产品运作风险；3、根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级。

单选题

目前，披露上市交易公告书的基金品种不包括（　　）。

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正确答案：D

本题解析：

披露上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金、上市开放式基金（LOF）、交易型开放式指数基金（ETF）。

单选题

下列关于ETF的描述正确的是（　　）。

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正确答案：B

本题解析：

ETF最大的特点是实物申购赎回机制，采用完全复制或抽样复制的方法进行被动投资的指数型基金。

单选题

下列关于基金年度报告的表述不正确的是（　　）。

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正确答案：D

本题解析：

目前基金年报采用在管理人网站上披露正文、在指定报刊上披露摘要两种方式。

单选题

基金产品风险等级不包括（　　）。

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正确答案：B

本题解析：

基金产品风险应当至少包括以下三个等级：低风险等级、中风险等级、高风险等级。

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