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2022《基金法律法规、职业道德与规范》押题密卷4

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单选题

对从业人员来说，下列做法不符合诚实守信要求的是（　　）。

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正确答案：B

本题解析：

诚实守信要求基金从业人员：①不得欺诈客户；②在证券投资活动中不得有内幕交易和操纵市场行为；③对于同行不得进行不正当竞争。

单选题

目前,我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括基金管理人或管理人委托（　　）等经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。

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正确答案：A

本题解析：

投资人认购开放基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理

单选题

基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了（　　）。

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正确答案：A

本题解析：

基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了真实性原则。

单选题

下列选项中，（　　）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

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正确答案：D

本题解析：

相比基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督而言，行政监管是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

单选题

对基金宣传材料登载该基金过往业绩的叙述，错误的是（　　）。

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正确答案：D

本题解析：

基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩。

单选题

下列关于封闭式基金交易的表述，不正确的是（　　）。

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正确答案：B

本题解析：

封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍。基金单笔最大数量应当低于100万份。故选项B错误。

单选题

基金财产不能用于下列投资（　　）。

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正确答案：C

本题解析：

基金财产应当用于下列投资：（1）上市交易的股票、债券；（2）中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。

单选题

基金信息披露形式方面应遵循的基本原则不包括（　　）。

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正确答案：A

本题解析：

披露“内容”应遵循的原则有：真实性、准确性、完整性、及时性、公平披露原则。

披露“形式”应遵循的原则有：规范性、易解性、易得性原则。

单选题

一般情况下，已经正式受理的基金认购申请（　　）。

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正确答案：B

本题解析：

一般情况下，已经正式受理的认购申请不得撤销。

单选题

下列不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（　　）。

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正确答案：D

本题解析：

D属于内部控制的基本要求。

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