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2017年03月《私募股权投资基金基础知识》真题

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单选题

有限合伙型股权投资基金是指投资者依据《合伙企业法》成立的有限合伙企业，以下关于有限合伙型股权投资基金组成主体的描述，正确的是（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成。有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立，但是法律法规另有规定的除外，有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人。

单选题

影响股权投资基金组织形式选择的因素包括（ ）。

Ⅰ.法律依据

Ⅱ.监管要求

Ⅲ.与股权投资业务的适应度

Ⅳ.税负

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正确答案：D

本题解析：

我国现行的股权投资基金组织形式主要分为公司型、合伙型以及信托（契约）型，影响组织形式选择的因素众多，主要包括法律依据、监管要求、与股权投资业务的适应程度及基金运营实务的要求，以及税负等。

单选题

信托（契约）型股权投资基金的基金投资者可以依法转让其持有的基金份额，但基金份额受让人必是合格投资者，转让后信托（契约）型股权投资基金的合格投资者人数不得超过（ ）人。

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正确答案：D

本题解析：

信托（契约）型股权投资基金的基金投资者可以依法转让其持有的基金份额，但基金份额受让人必须是合格投资者，转让后信托（契约）型股权投资基金的合格投资者人数不得超过200人。碍。

单选题

下述投资者中视为当然合格投资者的是（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

下列投资者被视为当然合格投资者：(1)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；(2)依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划；(3)投资于所管理股权投资基金的股权投资基金管理人及其从业人员；(4)中国证监会规定的其他投资者。

单选题

下列关于企业价值与股权价值的说法，错误的是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

企业价值是指公司所有出资人，包括股东和债权人，共同拥有的公司运营所产生的价值，包括企业的股东所拥有的股权价值，以及企业的债权人所拥有的债权价值。作为股权投资者，股权投资基金关心的是股权价值，最后的交易价格以股权价值为基础来确定。

单选题

下列关于基金业务外包的说法中，正确的是（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

未经基金管理人同意，外包机构不得将已承诺的基金业务外包服务转包或变相转包。基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，基金管理人应依法承担的责任不因外包而免除。外包机构破产或者清算时，外包服务所涉及的基金资产和客户资产不属于其破产财产或清算财产。

单选题

下列关于会计师事务所的说法，错误的是（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

投资者可以参与选择承办基金审计业务的审计机构。

单选题

下列关于股权投资项目清算退出的说法错误的是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

清算退出是指股权投资基金通过被投资企业清算实现退出，主要是针对投资项目未获成功的一种退出方式。尽管采用清算退出损失是不可避免的（一般只能收回原投资的64%），但是毕竟还能收回一部分投资，以用于下一个投资循环。因此，清算退出虽然是迫不得已，但却是避免深陷泥潭的最佳选择。

单选题

违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时符合（ ）条件的即属于非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款。

Ⅰ.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金

Ⅱ.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传

Ⅲ.承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报

Ⅳ.向社会公众即社会不特定对象吸收资金

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正确答案：D

本题解析：

违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时符合以下四个条件即属于非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款：①未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；②通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；③承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回

报；④向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。

单选题

投资者将基金份额转让给某有限公司，且该公司为合格投资者，那么基金份额受让后该公司投资者人数不得超过（ ）人。

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正确答案：A

本题解析：

股权投资基金应当向合格投资者募集，单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量，即有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过50人，股份有限公司型和信托（契约）型股权投资基金投资者人数不超过200人。

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