2017基金从业考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题精选1
- 推荐等级:
- 发布时间:2021-12-28 17:41
- 卷面总分:92分
- 答题时间:240分钟
- 试卷题量:92题
- 练习次数:8次
- 试卷分类:基金法律法规、职业道德与业务规范
- 试卷类型:历年真题
试卷预览
基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息,以下不属于此类情形的是()。
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正确答案:C
本题解析:
保守秘密是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息,除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动,或者属于法律要求披露的信息,或者客户或潜在客户允许披露此信息。
遇重大事件基金应当披露临时报告的,应当在重大事件发生之日起()日内编制并披露临时报告书。
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正确答案:B
本题解析:
如果预期某种信息可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响,则该信息为重大信息,相关事件为重大事件,信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书。
关于基金销售机构人员的资格管理,以下表述错误的是()。
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正确答案:B
本题解析:
B项,证券公司总部及营业网点、商业银行总行、各级分行及营业网点、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。
基金产品风险评价的主要依据不包括()。
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正确答案:B
本题解析:
基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素:①基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例;②基金的历史规模和持仓比例;③基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度;④基金成立以来有无违规行为发生。同时综合考虑流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资最低金额、募集方式等因素。
在合规管理的原则中,合规人员在对业务部门进行监督核查时,坚持统一的标准来对违规行为进行风险评估和报告属于合规管理的()。
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正确答案:D
本题解析:
合规管理的基本原则包括:①独立性原则;②客观性原则;③公正性原则;④专业性原则;⑤协调性原则。公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
下列机构属于基金自律组织的是()。
Ⅰ.中国证监会
Ⅱ.证券交易所
Ⅲ.中国证券投资基金业协会
Ⅳ.中国人民银行
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正确答案:B
本题解析:
证券交易所是基金的自律管理机构之一。我国的证券交易所是依法设立的,不以营利为目的,为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施,履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责,实行自律性管理的法人。我国的基金自律组织是2012年6月6日成
立的中国证券投资基金业协会。
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